曾经被“三类股东”问题困扰

2014年4月18日，蓝海股权交易中心正式开业运营。四年来，蓝海股权交易中心建章立制、拓业创新，虽经历风雨，也硕果累累。四年来，在各级政府、各部门及社会各界的大力支持下，中心坚持“券商主导、政府监管、市场化运作”的理念，依托“券商主导、财富管理、蓝色经济、外向金融”的优势，紧紧围绕中小企业服务和融资，着力打造中小企业股权交易平台、财富管理产品交易平台和“信蓝筹”互联网私募融资平台三大平台，不断丰富和完善区域性股权市场功能，探寻青岛财富管理综合改革新路径，各项工作取得阶段性成果。

一、坚持规范创新发展，社会关注度全面提升

自成立以来，中心坚持规范、创新、发展的理念，严格按照国家法律法规及监管部门相关规定，注重风险控制，保护投资者合法权益，依法合规开展各类业务。2015年，率先以特别会员的形式，加入中国证券期货业协会，接受自律管理。制定各类业务规则20大类、近百项细则，及时上报省、市金融办备案。每月向山东省金融办、青岛证监局、青岛市金融办等监管部门报送工作简报及业务统计数据，未发生任何运营风险和信访、投诉事件。根据国办发11号文和中国证监会132号令，全面开展业务自查，逐一进行评估，修订完善中心各项制度、业务规则等，清退省外挂牌企业2家，顺利通过检查验收。2017年9月5日，山东省政府发布公告，明确中心为山东省区域性股权市场运营机构。中心的平稳运行得到社会各界的关注与支持，省市政府工作报告、相关文件给予政策支持20多条次，接待省市领导现场调研指导100多次，国家、省、市各级媒体报道600多篇次，先后荣获山东省财经2014年度十大最具增长潜力品牌、青岛市2014和2015年度最具影响力经济成就奖、青岛市2015年度最佳三创金融机构、青岛市2016年度财富管理创新创客优秀奖、2016年青岛市地方金融企业绩效评价“AAA”优秀企业、青岛市2017年金融创新奖、2017年度青岛市中小企业公共服务示范平台等称号。

二、挂牌企业突破1000家，开创区域股交“蓝海模式”

中心坚持“立足蓝色经济区，辐射山东重点区域”的市场定位，加大全省推广力度，拓业基本实现省域全覆盖。与青岛、济南、潍坊等16地市、120多个县市区，进行深度接洽，联合政府举办各类培训、推介200多场次。吸引挂牌交易企业1148家，托管展示企业2477家，挂牌企业总市值300多亿元。率先提出依托区域性股权市场，打造适合中小企业成长的生态圈。2015年初，将挂牌企业划分为“价值优选板”“成长进取板”“科技创新板”三个板块，增设“海洋特色板”“基金板”“国际人才创新创业板”等，实施“3+3”的分板管理，开展“靶向式”精准服务。蓝海成立至今，平均每两天有1家企业挂牌，平均每天诞生两家挂牌展示企业，平均每天融资500多万元，媒体称之为“蓝海速度”。

三、融资产品逐步序列化，企业融资突破60亿元

持续推进“蓝海股、蓝海贷、蓝海债”特色化融资序列化产品，逐步形成多元化、多渠道融资体系。与36家银行签署战略合作，银行综合授信超过200亿元；梳理形成36家银行230种适合中小微企业的“蓝海贷”产品。与超过500家的创投、私募基金、小贷和民间资本管理公司建立长期合作关系；与青岛市90%以上在投私募股权投资基金保持密切联系；深度分析9只市级股权投资引导基金情况，掌握已参股设立子基金35只，总规模71.95亿元；“基金板”实现70只基金挂牌展示，总规模突破600亿元，为“蓝海股”的推进奠定坚实的基础。完成首单“蓝海债”可转债备案发行，首期规模1.55亿。实地拜访挂牌企业1000多家次，帮助挂牌企业实现多元化融资61亿多元。

四、探索财富产品交易新模式，备案规模突破230亿元

抓住青岛财富管理金融综合改革试验区方案批复机遇，中心深入探索财富管理产品交易内在机制，不断探索财富管理产品交易新模式，2015年与券商合作推出“金珩财富”系列品种。“金珩财富”系列品种坚持“普惠+定制”的理念，开创区域性股权交易市场与券商合作的新模式，丰富国内财富管理产品体系，为高净值客户提供新的资产增值保值的渠道，聚拢高净值客户资源3万户，为中小微企业融资奠定基础。同时，“金珩财富”系列品种募集的资金直接投资实体项目，对促进实体经济发展发挥了积极作用。截至2017年底，累计备案422期，备案规模233.696亿，实现“零投诉、全兑付”。

五、打造挂牌企业规范园地，服务企业取得长足发展

中心始终坚持“伴企业共成长，让融资更便利”的理念，助推挂牌的中小微企业合规发展、做大做强。中心挂牌交易板企业全部由推荐机构、会所、律所深入企业一线进行核查、梳理，出具专项意见，中心从业务、法务、财务等多个方面为企业把脉，通过初审、专审等多个流程，梳理企业的股权结构、法人治理结构、内控制度、历史遗留等问题近万条，引导帮助企业建立完善现代企业制度。中心成立以来，共出具反馈意见1300余份，召开专审会200多场，信息披露培训100多次，较好提高企业家的规范意识和管理水平。通过中心的规范、服务、培育，挂牌和托管企业转板成果突出。11家企业成功登陆“新三板”，1家企业上报中小板上市材料，1家企业上报主板上市材料，2家企业启动海外主板上市程序，3家企业已经实现被上市公司并购，1家即将登陆港交所，另外，还有20多家企业启动新三板挂牌工作。

六、设国际人才创新创业板，探索“人才+科技+资本”对接机制

在大资产管理的时代背景下，资本追逐人才的趋势越来越明显。为探索青岛财富管理金融综合改革的广度和深度，创新“人才+科技+资本”的对接机制，旨在政府育才、引才、用才的基础上，进一步探索市场化“留才”的新模式。2017年5月，中心推出“国际人才创新创业板”。对人才板挂牌企业实施专项优惠，让利于人才。目前中心已聚集人才板企业39家，其中27家登陆交易板，12家登陆培育板，领办人才包括国务院特殊津贴专家、泰山学者、泰山产业领军人才、千人计划专家、青岛市拔尖人才、国内外博士、教授等，同时人才板企业多数从事国家战略新兴产业行业。中心为人才板挂牌企业优先提供线上路演、科技贷、知识产权抵押贷款、产业链对接等特色服务。“国际人才创新创业板”荣获2017全国人才工作优秀案例奖。

七、多措并举强化会员管理，提升区域资本市场氛围

会员机构服务质量是多层次资本市场发展的基础和前提。成立以来，中心不断完善会员服务模式和会员管理规则，相继制定会员执业规范、会员管理补充规定等，实施会员机构优胜劣汰机制，聚拢投资公司、证券公司、会所、律所等各类会员机构300多家。举办各类会员培训、研讨会、约谈见面会50多场次。为引导会员机构良性竞争，中心按照企业服务质量、企业服务满意度、服务案例等多纬度考核机制，每年举办优秀会员评选活动，加大奖励措施，鼓励优秀会员执业。同时，中心严格规范机构执业行为，2017年先后清退各类会员机构26家，风险提示2家，暂停会员资质并整改1家；因企业不规范或者中介机构提报的材料不规范等原因，暂缓挂牌的企业170余家。中心率先推行会员执业持证上岗制度，实行动态管理，对不规范的持证人员实施延长持证、执业警示、暂停执业、取消执业资格等处理方式，努力营造积极健康的区域资本市场氛围。

八、各类服务日益多样化，服务质量明显提高

中心自2015年与深交所建立合作，借“互联网+”的创新思维，共同打造常态化线上路演，将优秀企业实时推向全国各地投资人，打破资金区域性限制，构建资本市场的“南水北调”工程。截止目前共举办20多场，服务企业120余家，其中11家企业实现融资，融资额度达2.99亿元，平均融资额度约2700万，单个企业最高融资额5260万；通过在线路演，上线企业平均被浏览65次，单个企业最高浏览次数达697次，90%以上的路演企业与投资人建立联系，40%以上企业与投资人保持紧密联系。强化“蓝海汇智”培训品牌，助力打造中小企业规范化园地。举办“蓝海汇智”系列培训50多期，培训企业1000多家次。主办银企对接会30场，累计服务企业560多家；协办银企对接会50多场，累计服务企业2000家次。实地拜访挂牌企业1000多家次，帮助挂牌企业实现多元化融资61亿多元。

九、优化资源提高效率，实施财政贫困区县精准扶贫

中心积极落实中央“精准扶贫”精神和中国证监会“IPO扶贫政策”理念，专门制定针对山东省财政贫困县企业挂牌的专项扶持政策。对山东省政府评定公布的52个财政贫困县（区、市）、48个重点革命老区，企业挂牌费降幅比例近4成，降低了贫困地区企业挂牌成本。中心成立对口服务业务部，邀请地方政府部门及挂牌企业来青交流学习，组织产业基金、专家团队等资源智囊团走进贫困地区，提高贫困地区企业挂牌效率。中心联合会员为枣庄市、泰安市、菏泽市、济宁市、聊城市等地市企业规范改制、股权激励、多层级资本市场知识普及等提供资本市场免费培训，累计服务100多家次。截至目前，中心减免贫困地区企业挂牌成本逾百万元，惠及潍坊安丘、临沂费县、济宁金乡、日照五莲等县区市48家企业。

十、培育双创明星企业，探索“科技+资本”发展之路

中心积极推动科技创新板和人才板发展，科技创新板挂牌企业193家，人才板企业39家，其中80%进入青岛市千帆计划。同时，全面对接政府扶持政策，每年组织科技创新板、人才板企业积极参加“创新创业大赛”“市长杯”创业大赛等赛事。专门邀请相关专家举办商业计划书等专题培训42场，专人跟进赛事活动，参加大赛的挂牌企业数量逐年递增，成绩斐然。2017年，9家企业进入“创新创业大赛”青岛赛区决赛，占决赛企业数量的20%，3家中心挂牌企业代表青岛赛区参加全国大赛。60%以上科技板挂牌企业报名参加2017年“市长杯”创业大赛， 5家进决赛，占总数的50%。

十一、创立基金板和基金工场，完善基金募投管退体系

中心开户投资者近4万户，其中机构投资者约1500户。创立基金板，66只基金挂牌展示，总规模突破600亿元。设立蓝海基金工场，重点打造基金业人才、资本、资源的聚集地，形成私募基金“募、投、管、退”全产业链服务的专业服务平台。目前已注册基金43只，总规模40多亿元，中国证监会投资保护基地、中信证券“千里马”训练营、蓝海股权交易中心即墨孵化基地、大摩证券咨询公司、普华永道、大成律师事务所等服务机构已确定落户。蓝海基金工场已成为全国首家由区域性股权市场运营机构控股的基金孵化基地，也是山东省首家为私募基金服务的功能齐全、资源集聚的公司制专业化服务机构。

十二、技术支撑能力逐步提高，六个子系统全面启动

完善金证3.0系统，挂牌企业的股权托管、交易、清算、分红、派息等功能逐步完善，启动与工商、人行征信等系统对接前期研究工作，探索建立中小企业信用体系。“信蓝筹”互联网融资平台通过验收并上线，对接平安易宝、苏宁易支付等支付渠道，互联网私募股权融资、商品众筹、消费众筹等功能基本完备，已完成项目42单，融资6400多万元。对接深交所企业云信披和中介区块链征信系统，促进中心管理“上云增链”。探索开发“蓝海慧估”系统，启动企业线上估值功能，全面提升企业价值发现功能。建立内部企业数据查询系统，建立“蓝海慧播”视频直播系统，上线并使用OA系统，增强中心内部管理、推广宣传、业务培训、外部知识库采集整理和回放等服务功能。

2018年，中心将不忘初心，砥砺前行。始终紧紧围绕服务实体经济，解决“中小微企业融资难、融资贵”的问题，继续完善“中小企业股权交易、财富管理产品交易、‘信蓝筹’互联网金融”等三大平台，明确“服务拓业、产品创新、IT提升、生态搭建”四个方向，强化“政府政策试验平台、中小企业规范园地、中小企业融资中心、资本中介延伸服务、上市孵化器”五项功能，进一步搭建适于中小企业成长的生态圈，助力全省经济社会发展新旧动能转换。